江苏监管局

顾天鹏:

经查,你存在以下违规事项:

在弘业期货股份有限公司任职期间,私自通过个人微信向客户提供有关期货的交易品种、交易价格、交易方向的建议与指导,未充分揭示期货交易风险。上述情形违反了《期货从业人员管理办法》(证监会令第48号)第十四条第二项、第三项的规定。

根据《期货从业人员管理办法》(证监会令第48号)第二十九条的规定,我局决定对你采取出具警示函行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。你应引以为戒,严格遵守中国证监会的各项规定,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,切实维护交易者合法权益。

如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全申请行政复议,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

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