河北监管局

当事人：杨某宪，男，196X年X月出生，时任河北汇金集团股份有限公司（以下简称汇金股份或公司）董事长，住址：河北省邯郸市丛台区。

 依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对汇金股份信息披露违法违规案进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。根据当事人郭某凯、魏某生、杨某宪的申请，我局于2024年4月19日举行听证会，听取当事人的陈述和申辩意见。本案现已调查、审理终结。

经查明，汇金股份存在以下违法事实：

2022年8月17日，汇金股份收到邯郸市永年区监察委员会对公司时任董事、总经理郭某凯实施留置的《留置通知书》。2023年6月，汇金股份主动向我局供述郭某凯被留置情况，并于6月15日在《关于深圳证券交易所2022年年报问询函回复的公告》（公告编号：2023-051号）中披露该事项。

上述违法事实，有询问笔录、公司公告等证据证明。

汇金股份的上述行为，违反《证券法》第七十八条第一款和第八十条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十七条第一款所述的违法行为。

根据《证券法》第八十二条第三款的规定，上市公司的董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司及时、公平地披露信息，所披露的信息真实、准确、完整。杨某宪作为汇金股份时任董事长，是对汇金股份上述违法行为直接负责的主管人员。杨某宪组织汇金股份主动向我局供述上述违法行为，并组织汇金股份主动进行会计差错更正（已另行处理），属于《中华人民共和国行政处罚法》（以下简称《行政处罚法》）第三十二条第一项、第三项规定的应当从轻或减轻行政处罚的情形。

当事人杨某宪及其代理人提出如下陈述申辩意见：一是当事人不熟悉信息披露的法律法规，不存在违法的主观故意，未及时披露案涉事项系受时任董秘误导；二是当事人并非案涉事项直接负责的主管人员；三是对当事人的处罚明显偏重。综上，当事人请求不予处罚。

经复核，我局认为：一是案涉事项属于《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第二十二条第二款第十七项明确规定应予披露的重大事件，当事人明知案涉事项而不予披露，存在主观过错；二是结合当事人职务、职责及履行职责情况，以及当事人对案涉事项的知情情况、在违法行为中所起的作用等情况，当事人为案涉事项直接负责的主管人员；三是对当事人的处罚已综合考虑相关情节，符合过罚相当原则。综上，我局对杨某宪及其代理人的陈述申辩意见不予采纳。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条第一款和《行政处罚法》第三十二条第一项、第三项，我局决定：

对杨某宪给予警告，并处以20万元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款汇交香港六宝典资料大全，开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

  　　　　　　　　　　　　　　　　　   香港六宝典资料大全河北监管局

　　　　　　　　　　　　　　　　　      2024年5月10日

【打印】 【关闭窗口】