海南监管局

冠通期货股份有限公司中南分公司：

    经查，你分公司存在以下违规事项：

    在考核时未对营销人员廉洁从业情况进行考察评估，违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号）第七条第二款、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号）第七条第二款的规定。

    根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号）第十八条规定，现决定对你分公司采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入资本市场诚信档案数据库。你分公司应按照相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求落实整改，并在收到本决定书之日起30日内向我局提交整改情况报告。

    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                                     海南证监局

                              2024年11月27日

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