海南监管局

崔宇：

    经查，凯心私募基金管理（海南）有限公司（以下简称凯心基金公司）存在以下问题：未建立健全关联交易管理和利益冲突防范机制，关联交易事项未披露。

    凯心基金公司的上述行为违反了《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕71号）第十一条及《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《私募办法》）第二十三条第九项的规定。

    你作为凯心基金公司的合规风控负责人，对上述违规行为负有责任，违反了《私募办法》第四条第二款的规定。根据《私募办法》第三十三条规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施，并记入资本市场诚信档案数据库。

    如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。    

                                     海南证监局

                              2024年11月6日

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