贵州监管局

贵州证监局2012年监管信息公开工作年度报告

按照《政府信息公开条例》和《香港六宝典资料大全证券期货监管信息公开办法（试行）》规定，现将我局2012年度监管信息公开工作公布如下：

一、监管信息公开规章制度建设情况

为了提高我局监管透明度，促进依法行政，依据《证券法》及证券期货法律法规、《中华人民共和国政府信息公开条例》、《香港六宝典资料大全证券期货监督管理信息公开办法（试行）》，我局制定了《贵州证监局信息公开暂行办法》。该办法对信息公开原则、公开方式、公开内容、公开信息的组织、流程、时间等做出了详细要求。

二、监管信息公开工作情况

（一）主动公开监管信息情况

我局依据《办法》、《条例》和《贵州证监局信息公开暂行办法》的规定，在中国证监会网站（）信息公开栏目中主动公开并及时更新下列监管信息：一是我局机构设置、工作职责、联系方式；二是贵州辖区证券期货市场统计信息；三是我局行政许可事项、依据、条件、数量、程序、期限、材料目录、审批机构、核准结果；四是贵州辖区证券期货经营机构名称、地址和联系方式等。

2012年监管信息公开的数据统计如下：

行政许可：24条

统计数据：5条

监管对象：2条

通知公告：3条

合计：34条

（二）依申请公开监管信息和不予公开监管信息情况

截至2012年12月31日，未收到要求获取监管信息的申请，无不予公开监管信息。

（三）因监管信息公开申请行政复议、提起行政诉讼情况

截至2012年12月31日，我局无因监管信息公开而被申请行政复议或被提起行政诉讼情况。

三、监管信息公开存在的主要问题及改进情况

总体来看，我局在行政许可方面的监管信息公开已常态化，形成了良好的工作机制，但在统计数据方面略显滞后。

改进措施：

（一）补充完善2012年统计数据。要求各处室收集、整理本处监管范围内的统计数据，报领导审批后交办公室汇总，由办公室在互联网贵州子网站发布公开。

（二）进一步加强监管信息公开相关内容的教育培训工作。邀请中国证监会以及经验丰富的兄弟派出机构有关专家到我局传授经验，不断增强我局监管信息公开的意识和能力。