索  引  号 bm56000001/2021-00209631 分        类 综合政务;其他
发布机构 广西局 发文日期 1611699900000
名        称 广西证监局2020年政府信息公开工作年度报告
文        号 主  题  词

广西证监局2020年政府信息公开工作年度报告

2020年,广西证监局(以下简称我局)认真按照《中华人民共和国政府信息公开条例》(以下简称《条例》)等有关规定,加强证券期货监管信息公开力度,切实提高监管工作透明度,有效保障市场参与者获取相关政府信息。本报告内容包括我局政府信息公开总体情况、主动公开政府信息情况、政府信息依申请公开情况、政府信息公开行政复议及行政诉讼情况、以及存在的问题及改进措施。本报告数据统计期间为20201120201231

一、总体情况

(一)工作机构和人员设置情况

我局信息公开工作机构设在办公室,办公室指定专人负责具体实施,各相关处室确定一名联络员配合开展工作,局纪委对工作实施情况进行监督,做到监管信息公开工作专人承办、责任到人、层层落实。

(二)建立健全政府信息公开工作制度情况

积极学习《条例》新规定,不断完善政府信息公开制度,修订《广西证监局依申请公开证券期货监管信息工作规程》,切实规范政府信息公开流程。强化制度执行,严格按照《广西证监局监管信息公开保密审查工作指引》《广西证监局证券期货监督管理信息公开指南》《广西证监局依申请公开证券期货监管信息工作规程》等相关规定,公开监管工作信息,切实保障市场参与者获取政府信息的权利,提高监管工作的透明度。

(三)信息公开目录、公开指南的编制、更新情况

根据《条例》相关规定以及中国证监会对信息公开的工作部署,及时更新并公布《广西证监局证券期货监督管理信息公开指南》,确保政府信息公开及时、合规,指引市场参与者通过有效途径获取政府信息。

(四)信息公开载体的建设和运行情况

根据中国证监会的统一部署,广西证监局信息公开的载体主要是证监会网站广西监管局子站(以下简称局网站),局网站的建设及运行由证监会信息中心统一负责,在局网站端设有一个内容发布系统入口,我局不涉及载体的建设和运行。2020年,局网站运行状况良好。

(五)推进重点领域政府信息公开情况

2020年,我局通过局网站对外主动公开监管信息91条,主要包括我局开展监管工作情况、行政许可和行政处罚情况、投资者教育和保护情况、辖区合格经营机构情况、拟首次公开发行公司辅导工作情况等。其中,重点领域政府信息公开情况如下:

一是持续推进行政许可、行政处罚事项的公示。持续公布辖区证券期货经营机构行政许可申请受理及审核情况信息,按规定公开行政许可批复文书。全年局网站共发布证券期货经营机构行政许可申请受理及审核进度情况公示11期,行政许可批复9件。持续公布拟首次公开发行并上市的辅导企业基本情况和辅导工作进展情况,自觉接收社会监督。全年局网站共发布辅导备案情况公示14期,企业辅导进展情况表3期。持续按照规定公布行政监管措施和行政处罚决定情况,便于市场参与者及时获取相关监管信息。全年局网站共发布行政监管措施决定书13件,行政处罚决定书7件。

二是认真落实“双随机、一公开”监管工作机制。及时在局网站公开年度现场检查随机抽取方式、程序和结果,自觉接受社会各界监督,进一步提升监管工作的透明度。

三是加强投资者教育和保护工作。适时更新投资者保护专栏,结合当前资本市场热点进行答疑解惑,开展教育宣传,全年局网站共发布投资者教育宣传5期,投资者教育工作简讯3期,增进了投资者对资本市场相关知识的了解。每季度更新广西证券经营机构、期货经营机构、备案登记私募基金管理人一览表,便于投资者及时了解广西辖区合法的经营机构。

四是及时更新办事指南,提高政务服务的便利性。及时更新《广西辖区证券基金经营机构备案事项工作指引》及《广西辖区证券基金经营机构报告事项工作指引》,方便机构查阅相关报备事项。

二、主动公开政府信息情况

第二十条第(一)项

信息内容

本年新制作数量

本年新公开

数量

对外公开总数

规章

0

0

0

规范性文件

0

0

0

第二十条第(五)项

信息内容

上一年项目数量

本年增/

处理决定数量

行政许可

7

-2

9

其他对外管理

服务事项

3

0

114

第二十条第(六)项

信息内容

上一年项目数量

本年增/

处理决定数量

行政处罚

1

0

7

行政强制

0

0

0

第二十条第(八)项

信息内容

上一年项目数量

本年增/

行政事业性收费

0

0

第二十条第(九)项

信息内容

采购项目数量

采购总金额

政府集中采购

1

7.9万元

三、收到和处理政府信息公开申请情况

(本列数据的勾稽关系为:第一项加第二项之和,等于第三项加第四项之和)

申请人情况

自然人

法人或其他组织

总计

商业

企业

科研

机构

社会

公益

组织

法律

服务

机构

其他

一、本年新收政府信息公开申请数量

2

0 

 0

0 

0 

 0

 2

二、上年结转政府信息公开申请数量

 1

0 

 0

0 

 0

 0

 1

三、本年度办理结果

(一)予以公开

 0

0 

 0

0 

 0

 0

 0

(二)部分公开(区分处理的,只计这一情形,不计其他情形)

 0

0 

 0

0 

 0

 0

 0

(三)不予公开

1.属于国家秘密

 0

0 

 0

0 

 0

 0

 0

2.其他法律行政法规禁止公开

 0

0 

 0

0 

 0

 0

 0

3.危及三安全一稳定

 0

0 

 0

0 

 0

 0

 0

4.保护第三方合法权益

 0

0 

 0

0 

 0

 0

 0

5.属于三类内部事务信息

 0

0 

 0

0 

 0

 0

 0

6.属于四类过程性信息

 0

0 

 0

0 

 0

 0

 0

7.属于行政执法案卷

 2

0 

 0

0 

 0

 0

2

8.属于行政查询事项

 0

0 

 0

0 

 0

 0

 0

(四)无法提供

1.本机关不掌握相关政府信息

1

 0

 0

 0

 0

0 

 1

2.没有现成信息需要另行制作

 0

0 

 0

0 

 0

 0

 0

3.补正后申请内容仍不明确

 0

0 

 0

0 

 0

 0

 0

(五)不予处理

1.信访举报投诉类申请

 0

0 

 0

0 

 0

 0

 0

2.重复申请

 0

0 

 0

0 

 0

 0

 0

3.要求提供公开出版物

 0

0 

 0

0 

 0

 0

 0

4.无正当理由大量反复申请

 0

0 

 0

0 

 0

 0

 0

5.要求行政机关确认或重新出具已获取信息

 0

0 

 0

0 

 0

 0

 0

(六)其他处理

 0

 0

0 

 0

0 

 0

 0

(七)总计

 3

 0

0 

 0

0 

 0

 3

四、结转下年度继续办理

0

0 

 0

0 

 0

 0

0

四、政府信息公开行政复议、行政诉讼情况

行政复议

行政诉讼

结果维持

结果纠正

其他结果

尚未审结

总计

未经复议直接起诉

复议后起诉

结果维持

结果纠正

其他结果

尚未审结

总计

结果维持

结果纠正

其他结果

尚未审结

总计

 6

0 

 0

1

7

 1

0 

 0

 0

 1

 0

0 

 0

0 

0

五、存在的主要问题及改进情况

2020年,我局在政府信息公开方面做了一些工作,取得一定的成效,但仍存在一些不足:一是局网站信息栏目设置还不够清晰,需要进一步分类优化,以便让社会公众及市场参与者更高效快捷地获取到所需信息。二是需要进一步丰富信息公开的内容和形式,依法保障好社会工作及市场参与者的知情权。

下一步,我局将认真落实中国证监会和自治区政府的工作部署,进一步做好政府信息公开工作,进一步优化网站栏目,丰富主动公开信息,持续加大证券期货监管信息主动公开的力度,更好地维护市场参与者的知情权、参与权和监督权,充分发挥信息公开对资本市场健康发展的促进作用。

六、其他需要报告的事项

无。

链接: 中国政府网

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