广西监管局

广西证监局2015年度监管信息公开年度报告

 

根据信息公开相关制度要求，现将我局2015年监管信息公开工作情况公告如下：

一、基本情况

（一）工作机构和人员设置情况。

我局信息公开工作机构设在办公室，办公室指定专人负责具体实施，各相关处室确定一名联络员配合开展工作，局纪委对工作实施情况进行监督，做到了监管信息公开工作专人承办、责任到人、层层落实。

（二）信息公开载体的建设和运行情况。

根据中国证监会统一部署，我局信息公开的载体主要是证监会网站广西监管局子站，网站的建设及运行由证监会信息中心统一负责，在我局端设有一个内容发布系统入口，不涉及载体的建设和运行问题。2015年度，中国证监会网站及广西证监局子站运行状况良好。

（三）2015年主动公开监管信息的情况。

2015年，我局严格落实信息公开要求，主动公开辖区资本市场信息及我局监管信息，做到主动公开，及时公开，准确公开。我局主动公开的监管信息范围包括我局的机构设置和工作职责、行政许可事项审核结果、行政许可事项审核进度、监管对象名录及其他监管信息等。2015年，我局在证监会网站广西监管局子站上主动进行公开的信息有80条，其中，工作动态类信息24条，年度报告类信息1条，辅导企业类信息4条，行政许可类信息21条，通知公告类信息13条，办事指南类信息4条，监管对象类信息7条，统计信息3条，其他类3条。

二、主要做法

2015年，在证监会的正确领导下，我局认真贯彻落实《中华人民共和国政府信息公开条例》、《香港六宝典资料大全证券期货监督管理信息公开办法（试行）》等文件规定，按照证监会监管信息公开工作各项部署和要求，在加强组织领导、完善工作制度、优化工作机制、落实责任追究等方面下功夫，监管信息公开工作走上制度化、规范化、信息化的轨道，为辖区证券期货监管工作提供了良好的政务环境。

（一）高度重视，完善制度，深刻认识信息公开的重要性和紧迫性。一是采取党委中心组学习、专题学习会、支部学习会等形式，多层面组织全体干部认真学习《中华人民共和国政府信息公开条例》、《香港六宝典资料大全证券期货监督管理信息公开办法（试行）》等相关文件，深刻领会精神实质，不断增强责任意识，在信息公开工作上实现了“三个转变”：在工作理念上，从谨慎被动公开向依法主动公开转变；在工作对象上，从主要面向监管对象向兼顾广大社会公众转变；在工作方式上，从主要注重业务监管效应向同时兼顾社会效应转变。二是依据《中华人民共和国政府信息公开条例》，结合我局实际，对《广西证监局外网信息公开及内网信息交流管理办法》进行修订和完善，坚持把主动公开作为政务公开、监管信息公开的主渠道，并进一步明确信息公开的范围、要点和依申请公开的流程。实现信息公开与我局OA系统的有机结合，负责信息发布的人员对每项信息发布事项均严格执行先审查后公开、一事一审的规定，做到事事有审批、处处有留痕，确保不发生泄密事件。

（二）明确分工，责任到人，确保信息公开工作落到实处。一是明确分工。明确由办公室归口管理、专人负责监管信息的主动公开和依申请公开，各业务处室密切配合、专人负责向办公室申请本处室监管信息公开的协调配合的工作机制。二是明确责任。明确局长对全局信息公开工作负总责，分管局领导就分管业务负领导责任，各处室负责人为责任人的责任承担机制。各处室专门指定一名工作人员具体负责信息公开的日常维护、联系工作。三是优化办理流程，细化责任分工，一个办事单元对应一个具体岗位上的工作人员，逐项列出职权行使依据、程序标准、时限等，突出“谁来办”、“如何办”、“何时办结”等关键内容，提高公开效率。四是明确审查重点。严格按照政府信息“以公开为原则，不公开为例外”的总体要求，落实主动公开制度、审核制度、依申请公开制度等制度，规范政府信息公开标准，确保信息公开审核、保密审查、依申请办理、意见受理等工作规范运行。

（三）阳光审核，透明审核，确保行政许可事项公平公正。行政许可类信息是我局监管信息的重要组成部分。完善行政许可制度，及时优化公开行政许可项目、审核依据、审核条件、审核标准、审核期限、申请材料目录、审核程序等工作程序。严把审核关口，明确行政许可申请事项材料接收、受理、审核、批复、送达等环节处室之间的具体分工，强化制约，落实责任。增强行政许可公开透明度，定期在外网上公示行政许可的接收、受理、反馈、审核进度情况，自觉接受监管对象的监督。丰富公示内容，增加公示行政许可过程，实现了行政许可审核的全程公开，提高了行政许可工作的规范性和透明度。

（四）围绕中心工作，关注市场热点，加强政策宣传引导。以证监会重大事件专项宣传活动为契机，联系广西日报、南国早报、广西新闻网等辖区主流新闻媒体，开展形式多样、内容丰富的主题宣传活动，扩大广西资本市场影响力。充分利用已有的上市公司、证券期货经营机构QQ、微信群，宣传证监会重大政策信息及评论，借助市场主体的力量，积极传递资本市场正能量。

（五）明确要求，不断优化，持续提高政务公开时效性。一是严格按照《政府信息公开条例》的相关规定和要求，针对公开项目的不同情况确定公开时间，做到常规性工作定期公开，临时性工作随时公开，制度性和政策性的内容长期公开。二是细化门户网站每个子栏目的更新频率。指定专人定期巡查，对未按期更新信息的栏目进行督促，确保门户网站发布内容及时充分，真正成为反映监管工作、引导社会舆论、服务广大投资者的有效平台。

2015年度，我局信息公开无收费情况，也无因政府信息公开申请行政复议、提起行政诉讼的情况。

四、2016年工作计划

2015年，我局监管工作信息公开仍存在一些问题，针对问题，我局将在今后的信息公开工作中切实改进，做好以下几方面的工作：

一是加强队伍建设，增强培训力度。加强对监管信息公开工作的组织领导，认真做好宣传教育和培训工作，提高思想认识，使各处室干部特别是一线监管处室干部能从提高监管部门公信力的高度来认识监管信息公开工作，以高度的责任感做好监管信息公开工作，不断改进工作作风和工作方式方法，使监管信息公开工作更灵活，更能充分发挥其服务功能。

二是完善制度建设，优化工作流程。继续完善监管信息公开的配套制度，制定监管信息公开的工作方案，进一步规范和优化工作流程，主动，积极、及时更新监管信息，提高信息公开的数量和质量，提高信息公开的时效性和全面性。

三是丰富公开载体，畅通公开渠道。在做好证监会网站为公开主渠道的同时，进一步发挥行业协会、新闻媒体、图书馆等信息公开渠道作用，以便于社会公众更好的了解掌握有关监管工作信息。

 

 

 

中国证监会广西监管局

2016年3月29日