广西监管局

　　　　　　　　广西证监局2017年政府信息公开

工作年度报告

  

根据《中华人民共和国政府信息公开条例》《香港六宝典资料大全证券期货监督管理信息公开办法（试行）》等有关规定，现公布广西证监局2017年监管信息公开年度报告。本报告内容包括主动公开信息情况、依申请公开信息情况、信息公开机制平台建设情况、信息公开收费及减免情况、因信息公开申请行政复议及提起行政诉讼情况，以及存在的问题及改进措施。

一、基本情况

（一）工作机构和人员设置情况

广西证监局信息公开工作机构设在办公室，办公室指定专人负责具体实施，各相关处室确定一名联络员配合开展工作，局纪委对工作实施情况进行监督，做到监管信息公开工作专人承办、责任到人、层层落实。

（二）信息公开载体的建设和运行情况

根据中国证监会的统一部署，广西证监局信息公开的载体主要是证监会网站广西监管局子站（以下局网站），网站的建设及运行由证监会信息中心统一负责，在局网站端设有一个内容发布系统入口，广西证监局不涉及载体的建设和运行问题。2017年度，广西证监局网站运行状况良好。

二、主动公开信息情况

2017年，我局通过局网站对外主动公开监管信息139条，主要涵盖以下方面内容：

（一）监管工作动态

在“监管工作”栏目发布我局工作动态8条，主要包括我局重要工作会议、重要监管举措、投资者保护等情况。在“通知公告”栏目发布相关公告信息35条，主要包括我局随机抽查事项清单、现场检查随机抽查结果公告、投教基地命名情况公示、证券公司经理层人员任职资格年检结果公告等情况。（详见图1）

图1 局网站首页部分截图

 

（二）行政许可、行政处罚事项

推进对行政许可事项受理、审核过程及结果的公示，坚持定期公布辖区证券期货经营机构行政许可申请受理及审核情况信息，对行政许可批复文书在印发后在规定时限内予以公开。2017年，我局互联网站共发布证券期货经营机构行政许可申请受理及审核情况公示通告4期，行政许可批复7件；发布拟首次公开发行公司辅导工作基本情况表2期，辅导进展表2期。共发布行政监管措施决定书11件，行政处罚决定书1件。（详见图2）

图2 局网站行政许可栏目截图

 

（三）在线办事

在“办事指南”栏目发布了《广西证监局证券期货监督管理信息公开指南》1期。在“通知公告”栏目发布了证券公司经理层人员任职资格年检结果的公告1条。

（四）投资者保护

在“投资者保护”栏目发布证监会及我局开展投资者保护工作动态信息6条，发布新股申购、私募基金、内幕交易防范等投资者关注的热点投资资讯及理财知识57条。在“统计信息”栏目按月发布辖区证券期货市场概况2期。在“监管对象”栏目定期更新辖区证券经营机构、证券投资咨询机构、期货经营机构、基金公司和上市公司名录8期，方便社会公众查询使用。（详见图3）

图3 局网站投资者保护栏目截图

 

二、依申请公开信息情况

2017年，我局共收到10位申请人提出的政府信息公开申请10件，其中，电子邮件申请1件，占10%；信函申请9件，占90%。

我局对2017年收到的政府信息公开申请均已在法定期限内作出答复。其中，同意公开答复的1件，占比10%；申请信息不存在的9件，占比90%。

三、信息公开机制平台建设情况

加强我局网站建设和日常运维管理，不断完善行政监管措施等监管信息网上主动公开机制，进一步提高政府网站信息的及时性、权威性和参考性。充分利用网络平台和地方主流媒体加强宣传，在局网站编发债券基础知识和违法违规典型案例，在辖区《南国早报》开展多期专题宣传，并向投资者印发宣传折页10万份。积极争取自治区党委宣传部支持，协调广西日报传媒集团在其系列数字报刊登载相关宣传资料，扩大声势，提升影响。及时发声，全年接受广西电视台采访1次，主动回应社会关注热点问题。

四、信息公开收费及减免情况

2017年，我局未收取与监管信息公开相关的检索、复制、邮寄等费用。

五、因信息公开申请行政复议及提起行政诉讼情况

2017年，我局无因信息公开申请导致行政复议、行政诉讼情况。

六、存在问题及改进措施

2017年，我局加大了监管信息主动公开力度，取得了较好的成效，但与投资者和公众的需求相比仍存在一定差距，如工作流程需进一步优化，主动公开范围需进一步拓宽，依申请公开办理水平有待进一步提高。下一步，我局将认真落实证监会有关工作部署，根据《条例》的修订情况，及时修改完善我局监管信息公开相关制度，进一步做好监管信息主动公开工作，力争监管信息公开及时性进一步提升、内容和形式进一步丰富、流程进一步科学规范。积极稳妥做好依申请公开工作，严把信息公开质量关，进一步提高信息公开的充分性、有效性、及时性，更好地维护市场参与者的知情权、参与权和监督权，发挥信息公开对资本市场健康发展的促进作用。