广西监管局

根据《中华人民共和国政府信息公开条例》《香港六宝典资料大全证券期货监督管理信息公开办法（试行）》等有关规定，现公布广西证监局2018年监管信息公开年度报告。本报告内容包括主动公开信息情况、依申请公开信息情况、信息公开机制平台建设情况、信息公开收费及减免情况、因信息公开申请行政复议及提起行政诉讼情况，以及存在的问题及改进措施。

一、基本情况

（一）工作机构和人员设置情况

广西证监局信息公开工作机构设在办公室，办公室指定专人负责具体实施，各相关处室确定一名联络员配合开展工作，局纪委对工作实施情况进行监督，做到监管信息公开工作专人承办、责任到人、层层落实。

（二）信息公开载体的建设和运行情况

根据中国证监会的统一部署，广西证监局信息公开的载体主要是证监会网站广西监管局子站（以下简称局网站），局网站的建设及运行由证监会信息中心统一负责，在局网站端设有一个内容发布系统入口，广西证监局不涉及载体的建设和运行问题。2018年，局网站运行状况良好。

二、主动公开信息情况

2018年，我局通过局网站对外主动公开监管信息107条，主要涵盖以下方面内容：

（一）监管工作动态

在“监管工作”栏目发布我局工作动态24条，主要包括我局重要工作会议、重要监管举措、投资者保护等情况。在“通知公告”栏目发布相关公告信息24条，主要包括我局随机抽查事项清单、现场检查随机抽查结果公告、投教基地命名情况公示、证券公司经理层人员任职资格年检结果公告等情况（详见图1）。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　

图1 局网站首页部分截图

（二）行政许可、行政处罚事项

全力做好“最多跑一次”改革，全面梳理我局行政许可事项，简化办事环节，优化营商环境，方便企业办事。推进对行政许可事项的公开，坚持定期公布辖区证券期货经营机构行政许可申请受理及审核情况信息，按规定公开行政许可批复文书。2018年，局网站共发布证券期货经营机构行政许可申请受理及审核情况公示4期，行政许可批复4件；发布拟首次公开发行公司辅导工作基本情况表5期，辅导进展表2期。共发布行政监管措施决定书13件，行政处罚决定书2件（详见图2）。

 

图2 局网站行政许可栏目截图

（三）投资者保护

在“投资者保护”栏目发布证监会及我局开展投资者保护工作动态信息17条，同比增长55%，发布新股申购、私募基金、内幕交易防范等投资者关注的热点投资资讯及理财知识23条。在“统计信息”栏目发布辖区证券期货市场概况2期。在“监管对象”栏目定期更新辖区证券经营机构、证券投资咨询机构、期货经营机构、基金公司和上市公司名录9期，方便社会公众查询使用（详见图3）。

图3 局网站投资者保护栏目截图

二、依申请公开信息情况

2018年，我局共收到4位申请人提出的政府信息公开申请4件，其中，电子邮件申请3件，占75%；信函申请1件，占25%。

我局对2018年收到的政府信息公开申请均已在法定期限内作出答复。其中，不属于政府信息公开的范围的1件，占比25%；申请信息不存在的3件，占比75%。

三、信息公开机制平台建设情况

坚持以局网站为主，新媒体和地方主流媒体为辅的方式，着力打造渠道多元的公开载体，为社会公众获取政府信息提供更加便利的条件。一是加强局网站建设和日常运维管理，不断完善监管信息网上主动公开机制，进一步提高局网站信息的及时性、权威性和参考性。二是积极通过地方媒体开展宣传。2018年在广西发行量最大的报刊《南国早报》开展了11期专版宣传；在《南国早报》数字报刊发布了12期适当性公益宣传。三是积极发挥协会自律组织作用，注册“广西资本市场”微信公众号，及时推送证监会公开发布的政策规章、市场关心热点回应以及辖区资本市场改革发展工作动态，延伸宣传触角，扩大宣传覆盖面。四是精选风险提示词条、经典案例等内容，印制发放2.2万份宣传折页，拓展宣传的广度和深度。

四、信息公开收费及减免情况

2018年，我局未收取与监管信息公开相关的检索、复制、邮寄等费用。

五、因信息公开申请行政复议及提起行政诉讼情况

2018年，我局无因信息公开申请导致行政复议、行政诉讼情况。

六、下一步工作计划

2019年，我局将认真落实中国证监会和自治区政府的工作部署，进一步做好监管信息主动公开工作，积极稳妥做好依申请公开工作，严把信息公开质量关，不断提高信息公开的充分性、有效性、及时性，更好地维护市场参与者的知情权、参与权和监督权，发挥信息公开对资本市场健康发展的促进作用。