机构职能

香港六宝典资料大全广西监管局(简称“广西证监局”)是香港六宝典资料大全的派出机构。主要职责是负责辖区内证券期货市场一线监管工作,切实维护资本市场公开、公平、公正,维护投资者特别是中小投资者合法权益,防范和依法处置辖区市场风险,促进辖区资本市场稳定健康发展。具体履行下列监管职责:对辖区有关市场主体实施日常监管;防范和处置辖区有关市场风险;对证券期货违法违规行为实施调查、作出行政处罚;证券期货投资者教育和保护;法律、行政法规规定和中国证监会授权的其他职责。

广西证监局内设8个处室,分别是办公室、党务工作办公室(纪检办公室)、公司监管处、机构监管处、稽查处、综合业务监管处、法治处、债券监管处。各处室工作职能如下:

一、办公室

负责全局综合行政事务、财务管理、机要保密、档案管理、信息公开管理、新闻宣传、外联接待、安全保卫、会议承办、行政后勤计算机系统管理信访投诉接待处理行政许可事项的受理与回复等工作

二、党务工作办公室(纪检办公室)

负责机关党建党风廉政建设、党员和干部监督管理、违纪案件调查、组织人事、劳资管理干部培训工作群团日常工作老干部管理等工作。

三、公司监管处

负责辖区上市公司、非上市公众公司的日常监管、风险防范与处置、现场检查,负责对会计师事务所、资产评估机构在辖区内从事证券期货相关业务活动进行监管,负责对为辖区上市公司提供服务的保荐机构、财务顾问履行持续督导义务进行监管,负责指导广西上市公司协会工作。

四、机构监管处

负责辖区证券期货经营机构、投资咨询机构、基金管理公司及其子公司、独立基金销售机构等法人主体的日常监管、现场检查,牵头负责辖区证券期货行业反洗钱相关协调工作负责指导广西证券期货基金业协会工作。

五、稽查处

负责自立案件及证监会交办案件的立案、报备、调查、复核等工作,办理证监会系统内外相关单位案件协查工作,组织协调辖区打击非法证券期货活动。

六、综合业务监管处

负责辖区资本市场的信息收集、统计、分析与发布、报送等工作、调查研究、拟上市公司的辅导监管工作,牵头负责推动辖区企业上市资源培育及挂牌等资本市场发展工作,对区域性股权市场进行协调监管。

七、法治处

负责法律事务工作、行政处罚、听证、送达和执行相关工作,牵头负责行政复议答复、行政应诉、法律审查和咨询服务、普法、投资者保护和教育、清理整顿各类交易场所、非法证券期货基金活动的性质认定、诚信档案建设、监督管理辖区市场主体投诉处理等工作。

八、债券监管处

负责辖区公司(企业)债券发行人、资产支持证券发行人、基础设施领域不动产投资信托基金(REITs及有关中介机构业务活动等的监管,负责对辖区私募基金进行监管。

链接: 中国政府网

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