甘肃监管局

中国证监会甘肃监管局(简称甘肃证监局)的前身是甘肃省证券监督管理委员会。1998年12月,甘肃省证券监督管理委员会移交中国证监会垂直领导,1999年7月1日中国证监会兰州特派办正式挂牌,2004年3月更名为中国证监会甘肃监管局。

甘肃证监局内设处室8个,分别为:办公室、党务工作办公室(纪检办公室)、公司监管一处、公司监管二处、机构监管处、稽查处、综合业务监管处、法治处。作为中国证监会的派出机构,按照规定履行下列监管职责:对甘肃辖区内有关市场主体实施日常监管;防范和处置辖区有关市场风险;依法对证券期货违法违规行为实施调查、作出行政处罚;辖区证券期货投资者教育和保护;履行法律、法规规定和证监会授权的其他职责。

办公室

主要职责:负责机关综合行政事务工作;负责机要、保密、国家安全人民防线建设工作;负责行政许可工作;负责信息公开工作;负责与地方各级政府和有关部门的综合协调工作;负责新闻宣传和舆论引导工作;负责应急处置工作;负责信访、投诉、举报事项处理;负责本局信息系统安全保密管理以及计算机网络设备管理维护;承担局党委交办的其他工作。

党务工作办公室(纪检办公室)

主要职责:负责党务工作、组织人事工作;负责党风廉政建设、党员和干部监督管理、违纪案件调查;承担局党委、纪委交办的其他工作。

公司监管一处

主要职责:负责辖区沪深交易所上市公司的日常监管、风险防范与处置,牵头对会计师事务所、资产评估、资信评级等机构从事证券期货业务活动的监管,按规定对上述市场主体的相关违法违规行为进行调查;承担局党委交办的其他工作。

公司监管二处

主要职责:负责辖区北交所上市公司、非上市公众公司、债券发行人、资产支持证券原始权益人的日常监管、风险防范与处置,对相关会计师事务所、资产评估、资信评级等机构从事证券期货业务活动的监管,按规定对上述市场主体的相关违法违规行为进行调查;承担局党委交办的其他工作。

机构监管处

主要职责:负责辖区证券期货基金经营机构(含证券公司、期货公司、公募基金管理人、私募基金管理人、证券投资咨询机构、基金销售机构及其他经营证券期货相关业务的机构)的日常监管、风险防范与处置,按规定对上述市场主体的相关违法违规行为进行调查;负责辖区证券期货行业反洗钱工作;承担局党委交办的其他工作。

稽查处

主要职责:负责自立案件和证监会交办案件的调查及相关协查、协调工作;承担局党委交办的其他工作。

综合业务监管处

主要职责:牵头信息收集、统计、分析与发布、报送等工作;牵头辖区市场发展研究等工作;牵头辖区科技监管工作,负责辖区监管信息系统的建设与管理,证券期货行业信息系统网络安全监管,信息技术系统服务机构日常监管、风险防范与处置;负责拟上市公司辅导监管;负责对地方政府相关部门开展区域性股权市场监管工作进行业务指导、协调和监督,风险预警提示和处置督导;承担局党委交办的其他工作。

法治处

主要职责:负责案件复核、审理、行政处罚及执行等工作;负责法律事务审核工作;牵头负责涉及本局的行政诉讼、行政复议以及公检法等部门来访工作;牵头律师事务所从事证券法律业务的监管,按规定对其相关违法违规行为进行调查;负责法律宣传工作;负责诚信建设工作;牵头投资者教育和保护工作;牵头配合地方政府相关部门打击非法证券期货活动和清理整顿各类交易场所;承担局党委交办的其他工作。