广发证券股份有限公司泉州温陵路证券营业部：

经查，你营业部员工肖晓锋在你营业部从业期间，存在以下违规行为：一是以支付报酬方式吸引客户开立融资融券证券账户；二是在开展证券业务过程中承诺对客户投资亏损进行兜底和按投资金额支付返利，并实际支付相关资金；三是泄漏客户证券账户信息。肖晓锋违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号）第九条第一款第一项、第三项、第五项和第十条第二项的规定。肖晓锋上述行为反映出你营业部对员工行为监控、管理不到位，你营业部违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号，以下简称《合规管理办法》）第六条第四项的规定。根据《合规管理办法》第三十二条第一款的规定，我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施。

如果对本措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述措施不停止执行。

                                福建证监局      

                             2024年10月22日     

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