大连监管局

华源证券股份有限公司大连分公司：

经查，你分公司存在如下问题：

 一、未采取有效措施对证券经纪人代客理财、买卖股票等行为进行监控。

二、证券经纪人执业行为回访制度规定不完善。

三、未取得证券经纪人管理软件的相关权限，无法有效实施经纪人管理职责。

四、对证券经纪人异地展业行为管理不到位。

上述情形不符合《证券公司监督管理条例》第三十八条第二款以及《证券经纪人管理暂行规定》第十六条、第十七条的规定，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条的规定，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，我局决定对你分公司采取责令改正的行政监管措施。

你分公司应当在收到本决定书之日起30日内，就上述事项整改落实情况向我局提交书面整改报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

 

                             大连证监局              

                          2024年7月25日