大连监管局

根据《中华人民共和国政府信息公开条例》和《香港六宝典资料大全证券期货监督管理信息公开办法（试行）》的有关规定，大连证监局积极推进监管信息公开工作，基本实现了监管信息公开依法、规范、有序运转。现将2011年监管信息公开有关情况公布如下：

一、监管信息公开管理机制及规章制度建设情况

我局高度重视信息公开工作，将此项工作纳入全局工作大局，进一步明确并完善了工作机制和工作流程，建立健全了制度体系，加强业务培训，统筹安排，扎实推进，专人负责，明确责任。进一步提高了对信息公开工作重要性的认识，增强了监管信息公开的自觉性，推动了我局信息公开工作的顺利开展。

完善并制作了《大连证监局机构行政许可公示发布处理单》、《大连证监局证券机构行政许可事项申请、受理及审核过程公示表》，针对处于审核过程中的行政许可事项进行为期5个工作日的公示，做到了将证券机构行政许可审核流程向社会公开，便于社会各方面查询，主动接受社会监督。

二、监管信息主动公开情况

从2011年1月1日到2011年12月31日，我局主动公开监管信息72项，其中，行政许可62项，工作动态2项，我局局领导及各部门的工作职责4项，辖区上市公司、证券公司、期货公司的市场统计信息3项，辖区拟上市公司辅导备案流程等具体工作指导信息1项。

三、依申请公开监管信息情况

2011年，我局不存在依申请公开监管信息的情况，没有不予公开监管信息的情况，没有因监管信息公开收费的情况。

四、申请行政复议、提起行政诉讼情况

2011年我局未收到因申请监管信息公开提起的行政复议或行政诉讼。

五、监管信息公开工作存在的问题及改进措施

我局在具体工作中注重增量监管信息的发布，但在更新存量监管信息方面主动性和及时性稍差。今后将进一步完善监管信息公开的规章制度，增量发布和存量更新两手抓，将监管信息公开工作做得更好。

一是进一步强化学习培训。针对我局仍有部分工作人员对相关工作制度和流程熟悉程度不够的情况，今后的工作中，我们将认真贯彻落实信息公开相关法律、法规及制度政策的规定，加强学习培训，使工作人员熟练掌握法规、政策和流程，不断增强信息公开意识，进一步提高工作效率和质量。

二是注重及时更新存量监管信息。督促相关处、室和责任人严格按照法定时限公开并更新监管信息，确保监管信息及时公开，及时更新。