〔2024〕149号

当事人:黄宁杰,男,1971年11月出生,地址:河北省唐山市。

王博,男,1977年1月出生,地址:河北省邯郸市。

王立军,男,1972年7月出生,地址:河北省唐山市。

闫杰,男,1973年10月出生,地址:河北省唐山市。

依据2005年修订、2014年修正的《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)的有关规定,我会对黄宁杰等人操纵福建浔兴拉链科技股份有限公司(以下简称浔兴股份)股票价格行为进行了立案调查,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人闫杰提出陈述、申辩意见,黄宁杰申请陈述、申辩并要求听证;其他当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。应当事人的要求,我会召开听证会,黄宁杰无故缺席,也未提交陈述、申辩意见。本案现已调查、办理终结。

经查明,当事人存在以下违法事实:

2017年9月14日至11月10日,黄宁杰、王博、王立军、闫杰通过集中资金优势、持股优势连续买卖等手段,操纵“浔兴股份”价格;2017年11月11日至2018年9月9日,黄宁杰、王立军分别利用其作为浔兴股份实际控制人、董事长的优势地位,策划重大资产重组信息导致“浔兴股份”停牌,以锁定其价格。具体情况如下:

一、当事人实际控制使用证券账户情况

黄宁杰、王博、王立军、闫杰在2017年9月14日至2018年9月9日实际控制使用25个证券账户(以下简称账户组)交易“浔兴股份”。

二、操纵“浔兴股份”情况

(一)集中资金优势、持股优势连续买卖

2017年9月14日至11月10日,共计37个交易日,账户组在35个交易日竞价期间有买入申报,共3,571笔46,003,400股,成交31,868,092股,成交金额509,669,980.11元。账户组竞价成交量占同期市场竞价成交量的21.02%,账户组期间日买入成交占比均值为18.60%,最高值为51.52%。账户组持有流通股占公司流通股本比例超过5%的有13个交易日,最高为9.49%。

2017年9月14日至11月10日,账户组申买排名第一的有28个交易日,申买量占当天市场申买量比例超过10%的有29个交易日,超过20%的有16个交易日,最高为45.63%。期间账户组以不低于卖一价或市价申买21,580,900股,占同期账户组总申买量的46.91%,对应成交20,434,256股。

2017年9月14日至11月10日,账户组共计买入31,868,092股,卖出2,621,400股。“浔兴股份”收盘价由14.34元拉抬至16.33元,涨幅为13.88%,同期深证成指涨幅为2.51%,偏离度为11.37个百分点。

在上述违法行为中,黄宁杰负责最终决策并提供保证金,王博负责指挥操盘手在二级市场配资和交易,王立军负责组织、策划,闫杰负责资金统计、对接和交易对账。

(二)利用信息优势锁定证券交易价格

因无法按计划筹集补仓资金,黄宁杰、王立军决定以重大资产重组为由,向交易所申请并于2017年11月11日公告停牌。后经交易所问询,公司相关重大资产重组活动被迫终止,并于2018年9月10日复牌。复牌后,“浔兴股份”连续七个交易日跌停,跌停打开后第一个交易日收盘价为7.49元。

经计算,上述操纵“浔兴股份”行为没有违法所得。

上述违法事实,有证券账户资料、银行账户资料、相关公告、交易数据、询问笔录等证据证明,足以认定。

我会认为,黄宁杰、王博、王立军、闫杰的行为违反2005年《证券法》第七十七条第一款第一项、第四项的规定,构成2005年《证券法》第二百零三条所述违法行为。

闫杰提出:一是本人不存在“资金统计”与“交易对账”行为。二是本人确有协助黄宁杰与王博沟通,但仅为朋友之间帮忙。三是本人确无力缴纳罚款。

经复核,我会认为:一是根据在案证据,闫杰根据黄宁杰安排具体办理配资交易“浔兴股份”事宜,代表黄宁杰与王博对接,监督保证金使用情况,并向黄宁杰汇报王博交易、资金等情况,追究闫杰法律责任并无不当。二是闫杰提出的无力缴纳罚款等,不影响其应当承担的责任,不构成法定从轻、减轻或免除处罚的事由。综上,不予采纳其申辩意见。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第二百零三条的规定,我会决定:对黄宁杰、王博、王立军、闫杰合计处以300万元罚款,其中由黄宁杰承担200万元,王博承担50万元,王立军承担30万元,闫杰承担20万元。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交香港六宝典资料大全开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送香港六宝典资料大全行政处罚委员会办公室备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全申请行政复议(行政复议申请可以通过邮政快递寄送至香港六宝典资料大全法治司),也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

中国证监会

2024年12月16日