国联证券股份有限公司申请股票期权做市业务资格反馈意见

日期:2024-03-22     来源:证监会

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国联证券股份有限公司:

现对你公司股票期权做市业务资格申请文件提出反馈意见,请你公司在30个工作内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后,将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复,请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题,请致电我会证券基金机构监管司审核员。

一、根据申请材料,公司拟由股权衍生品业务部负责股票期权做市业务的具体运作,目前该部门已开展场外衍生品交易和量化交易业务。请具体说明相关业务之间的隔离情况,以及防范利益冲突、利益输送的安排。

、根据前期江苏证监局现场检查情况,公司在异常交易管理、风险限额管理、内部评级管理等方面存在薄弱环节。请公司补充提供有关整改情况并完善相关业务方案。

链接: 中国政府网

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