重庆监管局

邓波：

经查，发现你在财信证券股份有限公司重庆新溉大道证券营业部工作期间，存在出借你本人的证券投资顾问登记编号等个人信息给他人使用，用于开展相关业务的情况。

以上行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第十条第二款的规定。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款的规定，决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

重庆证监局

                                        2024年7月9日

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