索 引 号 | bm56000001/2024-00008505 | 分 类 | |
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发布机构 | 发文日期 | 1721003337000 | |
名 称 | 关于对财信证券股份有限公司重庆新溉大道证券营业部采取出具警示函措施的决定 | ||
文 号 | 主 题 词 |
关于对财信证券股份有限公司重庆新溉大道证券营业部采取出具警示函措施的决定
财信证券股份有限公司重庆新溉大道证券营业部:
经查,发现你营业部存在以下问题:
一、在聘任员工陈逸时,未严格履行任职考察主体责任。
二、对员工陈逸、邓波在营业部任职期间执业行为管理不到位。
以上行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号)第三十五条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第六条第四项的规定。
根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号)第五十一条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三十二条第一款的规定,决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施。
如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
重庆证监局
2024年7月8日