北京监管局

〔2024〕10号

当事人:吴丹毛,男,1961年8月出生,住址:北京市朝阳区。

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对吴丹毛短线交易北京万通新发展集团股份有限公司(以下简称万通发展)股票的行为进行了立案调查,依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,当事人吴丹毛进行了陈述和申辩,但未要求听证。本案现已调查、办理终结。

经查明,吴丹毛存在以下违法事实:

2020年1月至今,吴丹毛任万通发展董事,黄某系吴丹毛配偶。2022年4月27日至2023年2月22日期间,黄某使用“黄某”国盛证券账户累计买入“万通发展”股票140,000股、成交金额1,210,600元,累计卖出“万通发展”股票140,000股、成交金额1,078,922元,存在买入后六个月内卖出以及卖出后六个月内又买入的行为。

上述违法事实,有相关人员询问笔录、证券账户资料、公司公告等证据证明,足以认定。

吴丹毛作为万通发展董事,上述行为违反了《证券法》第四十四条第一款、第二款的规定,构成《证券法》第一百八十九条所述的违法行为。

吴丹毛在其申辩材料中提出:其一,其与配偶黄某长期分居,黄某不知晓其在万通发展担任董事职务,且吴丹毛事前对黄某交易“万通发展”股票的行为并不知情,该交易行为亦未产生收益;其二,上海证券交易所、北京证监局及万通发展已就同一事实作出处理,本次处罚过重。综上,吴丹毛请求免予处罚。

经复核,我局认为:第一,吴丹毛提出的申辩意见不足以推翻我局基于在案证据对其构成短线交易的认定;第二,我局已综合考虑当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,本案量罚并无不当。

综上,我局对当事人的申辩意见不予采纳。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百八十九条的规定,我局决定:

对吴丹毛给予警告,并处以100,000元的罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交香港六宝典资料大全开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送香港六宝典资料大全行政处罚委员会办公室和北京证监局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全申请行政复议(行政复议申请可以通过邮政快递寄送至香港六宝典资料大全法治司),也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

中国证监会北京监管局

2024年7月31日