北京监管局

上市公司是资本市场的基石。全国人大代表、北京证监局局长贾文勤日前接受上海证券报记者专访时表示,从一线监管工作实践看,上市公司监管有必要在三方面持续加大力度:强化公司治理监管,紧盯“关键少数”和关键领域,夯实上市公司规范发展基础;强化违法行为打击力度,破除造假生态圈,让违规者付出“有痛感”的代价,加速形成“不敢违”的市场氛围;强化退市监管,加速风险公司出清。

持续强化拟上市公司监管

数据显示,去年北京证监局支持北京辖区20家企业首发上市,推动新增拟上市辅导备案企业76家。截至今年1月,北京辖区拟上市企业达到166家。

贾文勤表示,北京证监局将持续强化拟上市公司监管,把好“入口关”。具体工作包括,严格开展发行辅导监管、首发企业现场检查各项工作,压实发行人及中介机构责任,加强对准确把握板块定位和产业政策的引导,强调从源头树立规范运作发展意识,推动符合经济发展方向的优质企业发行上市,更好服务产业发展规划和国家发展战略。

“在把好‘入口关’的同时,还要坚持‘零容忍’。”贾文勤说,聚焦信息披露和公司治理“双轮驱动”,北京证监局将依法严厉打击财务造假、欺诈发行、资金占用、违规担保等证券违法犯罪活动,加强对“首恶”的惩戒力度,充分发挥典型案件的示范教育作用,持续强化“严”的监管氛围,形成有效市场震慑。

“北京证监局还将继续坚定不移强化退市监管工作。”贾文勤说,一是前移监管端口,以年报为抓手,综合运用约谈、问询、督导等手段做好年报事前事中监管,紧盯业绩预告大幅修正、财务“洗澡”等重点问题,压实上市公司主体责任和中介机构把关责任。二是严厉打击恶意规避退市行为,紧盯退市风险公司,对涉嫌通过财务造假、滥用会计估计、购买审计意见等手段恶意规避退市或规避退市风险警示的上市公司果断开展现场检查,并加强日常监管与稽查执法的联动,同时追究公司及中介机构责任,坚决清除“害群之马”。三是深化央地协作,依托北京市金融监管协调机制,坚定不移执行常态化退市机制。

加大对优质上市公司支持力度

部署走访上市公司工作、推动上市公司高质量发展全国视频会议召开后,北京证监局会同北京市有关部门摸排上市公司发展面临的诉求、难点事项,与北京市政府及相关部门第一时间开展优质重点公司走访,现场集中“会诊”并研究分类解决措施,帮助企业解决困难。

贾文勤表示,北京证监局将扩大走访服务企业范围,会同市地方金融监督管理局动员各区金融办走访区级重点企业,协调解决问题,加大对区级优质上市公司的支持力度;推动上市公司高质量发展工作与北京市的服务管家、服务包机制结合起来,将走访中了解到的企业诉求纳入服务包,细化落实措施和责任单位专门推进,做好对上市公司的精准服务;继续推进开展第二轮走访工作,完善与优质上市公司常态化沟通机制,畅通政企沟通交流渠道。

推动北交所高质量发展

“北交所是服务创新型中小企业的主阵地,也是北京市家门口的交易所。”贾文勤表示。

下一步,北京证监局将从三方面着手推动北交所高质量发展:

一是严把“入口关”。综合运用现场检查、投诉举报核查、辅导验收等多种方式,督促发行人和中介机构切实提高信息披露质量,从源头提升上市公司质量,大力吸引和培育一批创新成色足、产业引领性强、公司治理水平高的优质中小企业在北交所上市。

二是持续优化市场发展基础和环境。进一步加大对上市公司欺诈发行、财务造假,以及大股东违规占用等违法行为的打击力度,坚持“一案双查”,督促、警示“看门人”切实归位尽责;引导市场机构加大力度开发契合北交所市场特点的产品,加大对北交所市场投资力度,吸引更多资金入市,提高市场交易活跃度。

三是提升北交所服务首都能力。贾文勤说,北交所做大做强是北京市“两区”建设的重要组成部分,北交所高质量发展必将进一步服务“两区”建设及北京国际科创中心建设,北京证监局将立足自身优势,发挥好北交所服务首都的桥梁纽带作用。