北京监管局

　　根据《中华人民共和国政府信息公开条例》（以下简称《条例》）第三十一、三十二条和《香港六宝典资料大全证券期货监督管理信息公开办法（试行）》（以下简称《办法》）第十七条的有关规定，现将北京证监局2013年度监管信息公开工作有关情况公告如下：

　　一、监管信息公开规章制度建设情况

　　（一）加强组织领导

　　调整完善监管信息公开工作领导小组，明确局长对全局信息公开工作负总责，分管局领导按照分管业务各负其责的领导机制；明确各处室主要负责人为本处室监管信息公开工作第一责任人，由一名指定人员具体负责日常联系工作的责任承担机制。通过细化工作分工，形成了逐级落实、齐抓共管的工作格局。

　　（二）完善公开制度

　　在深入调研论证、广泛征求意见的基础上，先后制定了涵盖主动公开、依申请公开、保密审查、虚假或不完整信息澄清等方面的信息公开制度和内部规则25项，初步形成了职责明确、分工合理、运转高效、质量优良的信息甄别、审查、发布工作机制。

　　（三）做好流程衔接

　　结合监管执法和工作实际，优化信息公开审核、发布工作流程，修改内部公文纸、签报纸的相关栏目，将信息公开与监管工作和内部管理工作流程衔接，规范了工作程序，严格了环节要求。同时，在OA系统开发建设过程中设置专门的信息公开模块和流转环节，确保应公开信息在业务处理过程中实现同步落实。

　　二、监管信息公开情况

　　（一）主动公开情况

　　针对多层次资本市场建设中出现的新情况、新问题、新热点，为进一步保障公民、法人和其他组织的知情权，维护市场参与主体合法权益，我局严格按照《办法》和证监会要求，认真落实监管信息主动公开工作，更新丰富信息内容，提高信息质量。全年共完成487条监管信息的制作和发布工作。其中行政许可类信息396条（行政许可事项、行政许可批复、证券机构行政许可申请受理及审核情况公示和受理的期货行政许可事项公示等）；监管动态、普法园地类信息73条。

　　（二）依申请公开情况

　　2013年，我局收到监管信息公开申请1件，在处理过程中，认真了解和确认申请事项，切实抓好受理证明、答复意见、公开告知三个环节，严格按照法律、行政法规向申请人提供了信息。

　　三、监管信息公开的收费及减免情况

　　2013年，我局未出现因依申请公开信息产生的收费和费用减免的情况。

　　四、因监管信息公开申请行政复议、提起行政诉讼情况

　　2013年，我局收到因监管信息公开提起的行政诉讼1件，经法院审理，最终一审、二审均驳回了原告的诉讼请求。

　　五、监管信息公开工作存在的问题和下一步工作方向

　　随着证监会系统证券期货监管理念、监管模式和监管方法的革新和转变，信息公开工作面临新的挑战。受诸多客观因素的影响，在公开范围的界定、公开时机的把握、诉讼风险的防范、信息发布保密审查等方面仍需进一步改进、完善，特别要积极探索信息公开的多种实现形式，及时、准确、审慎地公开各类监管信息，不断提高整体工作水平。

　　下一步，我局将不断加强法规学习，积极转变工作理念，进一步提高具体工作人员的主动公开意识；不断加强信息发布各环节的保密审核，正确处理公开与保密的关系，进一步探索高效的审查工作模式；不断丰富完善“办事指南”、“统计信息”、风险提示等方面的内容，着力做好公开信息内容提供和定期更新工作，进一步发挥以信息公开促进监管执法的作用。