安徽监管局

国泰君安证券股份有限公司安庆纺织南路证券营业部：

    经查，你营业部在为机构客户办理开户和开通全国中小企业股份转让系统权限业务中，存在开户和客户回访管理不到位的情形，违反了《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第三条第二项、第八项、第十五条第一款、第三十一条第一款、《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号）第三条的规定。

    根据《证券经纪业务管理办法》第四十三条、《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定，我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案，你营业部应认真整改，强化业务内部控制和合规管理，按照内部问责制度对相关责任人员进行内部问责，并向我局提交书面整改和问责报告，杜绝类似事件再次发生。

    如果对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

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