安徽监管局

    当事人：安徽李丰升律师事务所（以下简称李丰升律所），住所：安徽省合肥市肥东县。

    依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对李丰升律所首次从事证券服务业务未备案违法行为进行了立案调查，依法向当事人告知作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见。本案现已调查、办理终结。

    经查明，李丰升律所存在以下违法事实：

    2024年2月26日，李丰升律所与某信息咨询服务有限公司签署协议，约定由某农村商业银行股份有限公司（以下简称某农商行）向律所出具授权委托书，由李丰升律所担任某农商行向特定对象发行股票事宜的专项法律顾问，开展尽职调查工作并出具法律意见。某农商行于2023年6月27日公布的《2022年度信息披露报告》显示，该农商行股东总数1,896户，系非上市公众公司。2024年4月7日，李丰升律所为该农商行股票发行出具《法律意见书》，该行为属于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（证监会令第223号）第二条第二款、第六条第五项以及《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》（证监会公告〔2020〕52号，以下简称《备案管理规定》）第五条第九项规定的证券服务业务，李丰升律所未按照《备案管理规定》第二条、第五条的规定向中国证监会备案。

    上述违法事实，有某农商行相关公告、法律服务合同、询问笔录、中国证监会官网公示的《从事证券法律业务律师事务所首次备案表》等证据证明，足以认定。此外，李丰升律所在从事证券服务业务时还存在风险控制不到位、核查验证程序不完备、法律意见书存在文字错误等情况。

    我局认为，李丰升律所首次从事证券服务业务未备案的行为违反了《证券法》第一百六十条第二款的规定，构成《证券法》第二百一十三条第二款所述的违法行为。

    根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害性程度，依据《证券法》第二百一十三条第二款的规定，我局决定：对安徽李丰升律师事务所责令改正，并处以2万元罚款。

    上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交香港六宝典资料大全开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送香港六宝典资料大全安徽监管局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全申请行政复议（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至香港六宝典资料大全法治司），也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

 

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